• 特朗普下令美国防部组建第六军种“太空军” 2019-08-12
  • 这些难免只有马克思主义真理才能自救,其余的都瞎扯淡,至于他们需要从哪里讨说法,也在马克思主义真理里面了 2019-08-07
  • 小米CDR刷新上会新纪录 发行部主任挂帅审核 2019-08-07
  • 全面依法治国取得跨越式发展 2019-07-31
  • 2018高考今日鸣锣 分享作家们的高考故事:莫言曾说它"很坏" 2019-07-31
  • 垫江县鹤游镇多举措切实做好水稻病虫害防治工作 2019-07-16
  • 球员重伤,谁该反思(体坛观澜) 2019-07-16
  • 日新干线,无论是速度,里程,舒适性都已不如中国复兴号。中国的发明专利更是连续四年超日成为第一。 2019-07-11
  • 中国给发展中国家设置陷阱相关新闻 2019-07-11
  • 贺星龙:走村串户 把十九大精神带到乡村 2019-07-07
  • 中关村雍和航星科技园,北京中关村雍和航星科技园 2019-07-07
  • 七台河市长贾君:打造最优营商环境 再掀民营经济发展新热潮 2019-06-24
  • 高温“烤验”,品读这些自带凉意的避暑诗词 2019-06-15
  • 新飞电器破产拍卖 网友:我家的冰箱坏了找谁修 2019-06-15
  • 中方不得不强力回击相关新闻 2019-06-13
  • 华东15选5过滤工具

    中国石油大学华东 远程:顶风作案遭交易所纪律处分!中金公司两保代违规改动科创板交控科技招股书

    华东15选5过滤工具 www.ptbzj.com 黄一帆2019-05-21 20:21

    (图片来源:全景视觉)

    经济观察网 记者 黄一帆 5月21日晚间,上海证券交易所(以下简称上交所)发布显示,日前上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中,担任具体负责人。

    上交所表示,经查明,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

    上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范?;诓槊鞯氖率?,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

    上交所表示,上述违规行为发生,同时也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

    上交所表示,科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分,需要坚持以信息披露为中心,需要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。

    据了解,后续上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。

    华东新闻中心记者
    关注上市公司的资本运作和资本市场中所发生的好玩的事,对未知事物充满好奇,对已知事物挖掘未知面。
    关注领域:上市公司、券商、新三板。擅长深度报道。
  • 特朗普下令美国防部组建第六军种“太空军” 2019-08-12
  • 这些难免只有马克思主义真理才能自救,其余的都瞎扯淡,至于他们需要从哪里讨说法,也在马克思主义真理里面了 2019-08-07
  • 小米CDR刷新上会新纪录 发行部主任挂帅审核 2019-08-07
  • 全面依法治国取得跨越式发展 2019-07-31
  • 2018高考今日鸣锣 分享作家们的高考故事:莫言曾说它"很坏" 2019-07-31
  • 垫江县鹤游镇多举措切实做好水稻病虫害防治工作 2019-07-16
  • 球员重伤,谁该反思(体坛观澜) 2019-07-16
  • 日新干线,无论是速度,里程,舒适性都已不如中国复兴号。中国的发明专利更是连续四年超日成为第一。 2019-07-11
  • 中国给发展中国家设置陷阱相关新闻 2019-07-11
  • 贺星龙:走村串户 把十九大精神带到乡村 2019-07-07
  • 中关村雍和航星科技园,北京中关村雍和航星科技园 2019-07-07
  • 七台河市长贾君:打造最优营商环境 再掀民营经济发展新热潮 2019-06-24
  • 高温“烤验”,品读这些自带凉意的避暑诗词 2019-06-15
  • 新飞电器破产拍卖 网友:我家的冰箱坏了找谁修 2019-06-15
  • 中方不得不强力回击相关新闻 2019-06-13
  • 北京pk赛车 开奖直播 2029期七星彩规律视频 象棋口诀象棋棋谱 香港赛马会12生肖 新疆18选7基数投注表 极速飞艇开奖结果查询 6场半全场开奖历史 江西快三开奖结果查询结果 广西快乐十分开奖彩票 p3试机号开机号试机号 天津十一选五计划软件 北京单场返奖时间 安徽11选5走势图一定牛 什么是让分胜负 内蒙古时时彩票